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美國延長(cháng)制裁和出口管制的追訴時(shí)效
來(lái)源： 時(shí)間：2024-05-11
近日，美國總統拜登（Joe Biden）簽署了長(cháng)達270頁(yè)的法案（H.R. 815），其中包含約953億美元的對外援助計劃，以及近20項的一攬子法案。
圖片來(lái)源：美國國會(huì )網(wǎng)站
盡管外界對該法案的關(guān)注點(diǎn)集中在烏克蘭、以色列的援助資金上，以及關(guān)注熱門(mén)視頻應用TikTok的潛在禁令上，但這一攬子的對外援助法案之中暗藏玄機，包含了一些出人意料的新條款。
比如其中有一個(gè)條款，目前還沒(méi)有受到普遍的關(guān)注，即美國國會(huì )修改了《國際緊急經(jīng)濟權力法》（IEEPA）和《與敵貿易法》（TWEA）的追訴調查時(shí)效從五年延長(cháng)至十年，而且自 2024 年 4 月 24 日該法案簽署后立即生效。
這相當于對美國的制裁法律進(jìn)行了一項重大修訂：將監管檢察機構針對制裁和管制違規行為的追訴調查時(shí)間延長(cháng)了一倍！
由于這項修訂是在法案快要頒布的時(shí)候才真正引起注意的，而且該修訂也沒(méi)有規定法案生效前發(fā)生違規的例外情形。這必然會(huì )對需要遵守美國制裁和出口管制法的企業(yè)及個(gè)人產(chǎn)生重大影響。
在過(guò)去，當發(fā)現違反制裁或管制的行為時(shí)，美國監管者通常會(huì )進(jìn)行五年內的追訴調查，以確定這是偶然性問(wèn)題還是系統性問(wèn)題。
現在，更長(cháng)的十年追訴調查時(shí)效期，可能會(huì )使檢察官指控更多的違法行為，從而導致更多的案件和更高的罰款，這將極大增加企業(yè)及個(gè)人的違規成本。
而且，延長(cháng)的追訴調查時(shí)效適用于未來(lái)的索賠，以及截至 2024 年 4 月 24 日尚未過(guò)期的索賠情形。
因此企業(yè)需要重新評估其制裁和出口管制政策和程序，以確保記錄和文件保存適當的期限。雖然美國財政部外國資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）以及美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）還尚未修改其記錄和記錄保存要求，以符合十年時(shí)效的新法案。
美國司法部曾表示，正在招聘數十名新檢察官，負責調查違反經(jīng)濟制裁和出口管制的犯罪行為。美國財政部負責牽頭執行經(jīng)濟制裁措施，美國商務(wù)部負責牽頭執行出口管制措施，并實(shí)施相應的民事處罰。
這項新修訂的追訴調查時(shí)效條款，其實(shí)源于參議員Tim Scott發(fā)起的一項立法草案。如今，這項立法連同其他多個(gè)法案被一起納入了對外援助法案。值得關(guān)注的是，美國國會(huì )經(jīng)常將一些極少受到關(guān)注的立法內容附加到備受矚目的法案之中。
Scott發(fā)起的該項立法被稱(chēng)為“芬太尼制裁法案”（Fentanyl Sanctions Act），要求美國監管機構采取一系列措施打擊非法芬太尼交易（參考：21 U.S.C. 2311）。
該法案要求美國財政部OFAC，對制造和販運芬太尼進(jìn)入美國的販毒集團以及生產(chǎn)這種非法阿片類(lèi)藥物的前體化學(xué)品的中國公司實(shí)施制裁。
該法案也要求美國財政部金融犯罪執法局(Financial Crimes Enforcement Network,FinCEN)發(fā)布有關(guān)芬太尼相關(guān)洗錢(qián)風(fēng)險的指導意見(jiàn)，包括優(yōu)先處理與芬太尼販運有關(guān)的可疑交易報告。
該法案還要求美國財政部提交有關(guān)涉伊朗的信息，包括其識別到的伊朗政府在境外價(jià)值超過(guò)500萬(wàn)美元的資產(chǎn)。
對此，專(zhuān)家們表示，美國追訴調查時(shí)效的變化不僅會(huì )影響制裁或管制的違規行為，還會(huì )影響對外投資并購、國際借貸、資本市場(chǎng)交易，以及供應鏈的盡職調查范圍。
比如，隨著(zhù)義務(wù)主體對延長(cháng)追訴調查時(shí)效風(fēng)險的了解，預計收購方、投資者和貸款方將要求盡職調查涵蓋更長(cháng)的時(shí)間，并且交易文件中的回溯期將考慮到冗長(cháng)的訴訟時(shí)效。
也許最重要的是，企業(yè)或個(gè)人因違反制裁或出口管制法律而被追究責任的期限延長(cháng)了一倍，從而增加了違反這些法律的潛在責任。
雖然延長(cháng)追訴調查時(shí)效的影響可能不會(huì )立即顯現出來(lái)，但我們建議企業(yè)應當立即開(kāi)始評估內部控制和盡職調查措施，以有效應對美國法案的新變化。
來(lái)源：道瓊斯風(fēng)險合規
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